中金再生资源造假案(江苏中金再生资源有限公司)

2022-12-04 13:17:56
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【野火财经】因10年前一起承销业务失职,香港证监会对招商证券全资子公司处以罚款2700万元港币。

招商证券(600999)公告称,全资子公司招商证券(香港)有限公司在担任中国金属再生资源(控股)有限公司上市申请联席保荐人时(2008年11月至2009年6月)没有履行其应尽的尽职审查责任。

中金再生(00773.HK)成立于2000年,根据中国废钢铁应用协会统计,中金再生为中国最大再生金属公司,2009年6月22日在香港联合交易所主板上市。不过,中金再生涉嫌造假而得以首次上市;在招股章程中严重夸大业务及利润;公司上市后仍继续造假;公司管理层也有诚信问题。中金再生并遭到一家职业做空机构格劳克斯的沽空。

2015年12月31日,香港联交所宣布,正在强制清盘中的中金再生进入除牌阶段。中金再生此前已经停牌3年,停牌前其股价报9.43港元,总市值110亿港元。

联交所称,参考香港特区高等法院有关裁决,以及中金再生在其招股书上的夸大业绩、利润等行为,认为中金再生或其业务不符合IPO上市资格。中金再生上市地位将由2016年2月4日上午9时正起被取消。

中金再生首发募资净额为14.43亿港元,超额配售募资净额为2.23亿港元。作为主承销商,除招商香港外,瑞士银行和建银国际也是主承销商。不过中金再生已经退市三年多,香港证监会此时对招商香港处罚,也是略让外界意外。

招商证券表示,对香港证监会决定无异议,并已采取措施,深化招证香港投行业务改革,强化勤勉、尽责、审慎、合规的原则,全面完善投行业务制度流程,提升投行业务内部控制水平,严控业务质量。上述事项不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成重大影响。

招商证券2019年一季度收入46.46亿元,同比大增77%,实现归属母公司股东的净利润为21.27亿元,同比增长95%。香港证监会处罚招商证券2700万元港币,大约2400万元人民币,不足招商证券一季度利润的零头。

招商证券第一大股东是深圳市招融投资控股有限公司,持股为23.51%,第二大股东是深圳市集盛投资发展有限公司,持股比例为19.56%,两大股东实际控制人则是央企招商局集团。

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